2025/03/28

依境外基金管理辦法第12條第1項第6款規定，配合本公司總代理之瀚亞投資系列基金於2025年2月28日收受基金註冊地主管機關核准更新公開說明書，並訂2025年3月28日為全球統一公告日，爰公告更新公開說明書中譯本。本次主要更新內容如下：

1. 刪除第1.1節中的股份級別列表及相關參考資料，修訂第1.4節和第6.2節，並在附錄九中提供基本股份級別概述，以及提供一個連結連接到瀚亞投資網站以查詢完整的股份級別列表；

2. 修訂《投資人注意事項》，特別是其子部分中的「排除政策」、「有爭議的武器」和「動力煤」內容，使其與瀚亞投資集團採用的責任投資政策保持一致；

3. 修訂公開說明書第4.5節「計算錯誤」和附錄三「風險考量」，以包括對新CSSF 24/856公報的引用，該公報涉及當資產淨值（NAV）計算錯誤、不遵守投資規則以及其他類型的UCI層級錯誤情況下的投資者保護，並警告透過金融中介（如代理人）進行認購的相關風險；

4. 修訂公開說明書第 5.3 節「外國帳戶稅收遵從法案」（「FATCA」）和第 6.9 節「資料保護」，規定 SICAV 和管理公司將根據通用資料作為聯合資料控制者保護規定；

5. 修訂第7.5節「中央管理（包括支付代理和上市代理功能）」，以表明 (i) 紐約梅隆銀行SA/NV作為UCI管理者的角色並提供客戶間通訊功能，及 (ii) Arendt Services S.A.已取代紐約梅隆銀行SA/NV成為SICAV的上市代理人；

6. 修訂公開說明書中附錄二「定義」，以添加一些額外的定義術語；

7. 修訂公開說明書中附錄三「風險考量」，更具體地說，修訂「將環境、社會和治理 (ESG) 納入瀚亞投資流程的具體風險考量」，以加強公開說明書中ESG的揭露，並使其與瀚亞投資集團採用的責任投資政策保持一致；

8. 修訂公開說明書中附錄三「風險考量」，刪除「具有虧損吸收特徵的工具之風險」之子部分，因為相同的風險揭露已包含在同一附錄三的另一子部分中。該子部分已修訂以考慮額外的債務工具；

9. 修訂公開說明書中附錄四「投資目標和限制」及其「投資工具」部分，以闡明為流動性管理目的和/或應對不利市場條件而進行的貨幣市場工具和/或貨幣市場基金的投資不屬於附屬資產投資，因此不受限於子基金淨資產的20%；

10. 修訂公開說明書附錄七「環境、社會及公司治理考量與永續性風險」以及以下子基金：亞洲動力股票基金、全球新興市場動力股票基金、日本動力股票基金、全球低波動股票基金、全球科技股票基金、全球價值股票基金、亞洲股票收益基金、亞太股票基金、亞洲股票基金、中印股票基金、大中華股票基金、中國股票基金、印度股票基金、印尼股票基金、亞洲債券基金、亞洲非投資等級債券基金、亞洲優質債券基金、亞洲當地貨幣債券基金、全球新興市場債券基金、優質公司債基金、美國特優級債券基金、美國優質債券基金的SFDR合約前揭露文件，以加強公開說明書中對ESG的揭露，使其與瀚亞投資集團採用的責任投資政策保持一致，並確保所有子基金的SFDR揭露維持一致性。

附件： 
1) 瀚亞投資系列基金公開說明書(中英文合併)
2) 致股東通知信(中英文合併)